山东省市场监督管理局关于印发山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录[2023年版]的通知

各市人民政府：

　　根据深化党和国家机构改革有关部署，为贯彻落实《国务院办公厅关于市场监督管理综合行政执法有关事项的通知》(国办函〔2022〕94号)及《市场监管总局关于印发<市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2022年版)>的通知》(国市监稽发〔2022〕99号)要求，扎实推进市场监督管理综合行政执法改革，经省政府同意，现将《山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2023年版)》及说明印发给你们，请认真贯彻执行。

　　附件：

　　1.山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2023年版)

　　2.山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2023年版)说明

山东省市场监督管理局

2023年8月7日

　　附件2

《山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2023年版)》说明

　　一、关于主要内容。《山东省市场监督管理综合行政执法事项指导目录(2023年版)》(以下简称《指导目录》)主要梳理了市场监督管理综合行政执法的事项名称、职权类型、实施依据、法定实施主体、第一责任层级(建议)。各地可根据法律法规立改废释和地方立法等情况，进行补充、细化和完善，进一步明确行政执法事项的责任主体，建立动态调整和长效管理机制，研究细化执法事项的工作程序、规则、自由裁量标准等，推进严格规范公正文明执法。

　　二、关于梳理范围。《指导目录》主要梳理规范市场监管领域依据法律、行政法规设定的行政处罚和行政强制事项，部门规章设定的警告、罚款的行政处罚事项，以及山东省省级地方性法规、规章设定的行政处罚和行政强制事项。发布后将按程序进行动态调整。本版《指导目录》有关事项更新至2023年3月16日。

　　三、关于事项确定。一是为避免法律、法规和规章相关条款在实施依据中多次重复援引，事项名称原则上按法律、法规和规章的“条”或“款”的规定内容加以确定。二是对“条”或“款”中罗列的多项具体违法情形，原则上不再拆分为多个事项;但罗列的违法情形涉及援引其他法律、法规和规章条款的，单独作为一个事项列出。三是规章在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度范围内作出的具体规定，在实施依据中列出，不再另外单列事项。四是同一法律、法规条款同时包含行政处罚、行政强制事项的，分别作为一个事项列出。

　　四、关于事项名称。一是列入《指导目录》的行政处罚、行政强制事项名称，原则上根据设定该事项的法律、法规和规章条款内容进行概括提炼，统一规范为“对XX行为的行政处罚(行政强制)”。二是部分涉及多种违法情形、难以概括提炼的，以罗列的多种违法情形中的第一项为代表，统一规范为“对XX等行为的行政处罚(行政强制)”。

　　五、关于实施依据。一是对列入《指导目录》的行政处罚、行政强制事项，按照完整、清晰、准确的原则，列出设定该事项的法律、法规和规章的具体条款内容。二是被援引的法律、法规和规章条款已作修订的，只列入修订后对应的条款。

　　六、关于实施主体。一是根据《全国人民代表大会常务委员会关于国务院机构改革涉及法律规定的行政机关职责调整问题的决定》和《国务院关于国务院机构改革涉及行政法规规定的行政机关职责调整问题的决定》，现行法律行政法规规定的行政机关职责和工作，机构改革方案确定由组建后的行政机关或者划入职责的行政机关承担的，在有关法律行政法规规定尚未修改之前，调整适用有关法律行政法规规定，由组建后的行政机关或者划入职责的行政机关承担;相关职责尚未调整到位之前，由原承担该职责和工作的行政机关继续承担。地方各级行政机关承担法律行政法规规定的职责和工作需要进行调整的，按照上述原则执行。二是法律法规规定的实施主体所称“县级以上XX主管部门”“XX主管部门”，指的是县级以上依据“三定”规定承担该项行政处罚和行政强制职责的部门。三是根据《深化党和国家机构改革方案》关于推进市场监管综合行政执法的改革精神，对列入《指导目录》行政执法事项的实施主体统一规范为“市场监督管理部门”或“药品监督管理部门”。地方需要对部分事项的实施主体作出调整的，可结合部门“三定”规定作出具体规定，依法按程序报同级党委和政府决定。

　　七、关于第一责任层级建议。一是明确“第一责任层级建议”，主要是按照有权必有责、有责要担当、失责必追究的原则，把查处违法行为的第一管辖和第一责任压实，不排斥上级主管部门对违法行为的管辖权和处罚权。必要时，上级主管部门可以按程序对重大案件和跨区域案件实施直接管辖，或进行监督指导和组织协调。二是根据党的十九届三中全会“减少执法层级，推动执法力量下沉”的精神和落实属地化监管责任的要求，对法定实施主体为“县级以上XX主管部门”或“XX主管部门”的，原则上“第一责任层级建议”为“设区的市或县级”。各地可在此基础上，区分不同事项和不同管理体制，结合实际具体明晰行政执法事项的第一管辖和第一责任主体。三是对于吊销行政许可等特定种类处罚，原则上由地方明确的第一管辖和第一责任主体进行调查取证后提出处罚建议，按照行政许可法规定转发证机关或者其上级行政机关落实。四是法定实施主体为国务院主管部门或省级主管部门的，原则上“第一责任层级建议”为“国务院主管部门或省级主管部门”;法定实施主体为“县级人民政府XX部门”的，原则上“第一责任层级建议”明确为“县级”。